Robinhood 同意與美國 SEC 達成 4500 萬美元和解

據報道，線上經紀平台 Robinhood 已同意支付 4,500 萬美元罰款，並與美國證券交易委員會 (SEC) 達成協議。
事情完成了。 13日，SEC宣布Robinhood將在Robinhood Securities和Robinhood Financial違反10多項證券法條款後支付4,500萬美元和解金。
我已經決定這樣做，」他宣布。 制裁影響了 Robinhood 的兩個經紀自營商實體：Robinhood Securities 和 Robinhood Financial。
美國證券交易委員會在聲明中表示：「我們發現兩家 Robinhood 公司普遍未能遵守關鍵監管要求，其中包括交易活動報告不準確、不遵守賣空法規以及
其中包括延遲提交新活動報告（SAR）、未能維護會計帳簿和記錄以及未能保護客戶資訊。
根據13日公開的命令，Robinhood旗下的兩家公司將
據透露，該公司未能在 2021 年維護和保存客戶的電子通訊記錄。 Robinhood 也使用電子藍色表（EBS、
電子藍錶 (Electronic Blue Sheets) 資料被發現提供了超過 11,849 項的不準確或缺失資訊。
SEC 表示：“這些錯誤導致超過 3.92 億筆交易的 EBS 數據被錯誤報告。”
此外，2020年1月至2022年3月期間未能及時通報可疑活動，2019年4月至2022年7月期間身分竊盜預防措施不足；
SEC 指出該公司未能遵守 SHO 法規，該法規對 2019 年 12 月至 2022 年 5 月期間的賣空行為進行監管。此外，2021 年的 Cyber Seki
它還指出，Robinhood 未能充分解決安全漏洞，這些漏洞允許第三方未經授權存取數百萬 Robinhood 客戶的資訊。
兩家公司均承認根據美國證券交易委員會的命令提出的部分指控，並同意接受警告。
Robinhood Securities 被罰款 3,350 萬美元，Robinhood Financial 被罰款 1,150 萬美元。
該金額必須在 1 月 27 日之前支付。